扬子地板：内部控制制度

2023年4月20日发(作者：苏州蠡口家具城哪家好)

安徽扬子地板股份有限公司

内部控制制度

2016年 5 月

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第一章 总 则

第一条 为加强安徽扬子地板股份有限公司(以下简称“公司”)的内部控

制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益， 依照《中华人民共和

国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以

下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指

引》（以下简称“《上市指引》”）及其他有关法律、法规、规范性文件和《公

司章程》的规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条 公司内部控制的目标：

(一)控制公司风险；

(二)提高公司经营的效果与效率；

(三)增强公司信息披露的可靠性；

(四)确保公司行为合法、合规，以实现公司战略目标。

第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。

监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。

经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。

公司审计部具体负责组织协调内部控制的建立实施及日常工作。

第二章 内部控制制度的框架与执行

第四条 公司的内部控制主要包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、

电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。

公司内部控制制度涵盖以下层面：

（一）公司层面；

（二）公司各部门或控股子公司层面；

（三）公司各业务单元或业务流程环节层面。

第五条 公司内部控制制度包括以下基本要素：

(一)内部环境：指公司的组织文化及影响员工风险意识的综合因素，包括员

工对风险的看法、管理层风险管理理念和风险偏好、职业操守和执业的环境、董

事会和监事会的关注和指导等。

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