SPC地板项目建筑与房地产市场运行机制分析（参考）

SPC地板项目

建筑与房地产市场运行机制分析

xxx集团有限公司

目录

第一章 公司简介 .............................................................................................. 4

一、 基本信息 ........................................................................................................ 4

二、 公司简介 ........................................................................................................ 4

三、 公司主要财务数据 ........................................................................................ 5

第二章 项目简介 .............................................................................................. 7

一、 项目单位 ........................................................................................................ 7

二、 项目建设地点 ................................................................................................ 7

三、 建设规模 ........................................................................................................ 7

四、 项目建设进度 ................................................................................................ 7

五、 建设投资估算 ................................................................................................ 7

六、 项目主要技术经济指标 ................................................................................ 8

第三章 项目背景分析 .................................................................................... 10

第四章 房地产开发流程 ................................................................................ 12

一、 投资决策 ...................................................................................................... 12

第五章 工程建设程序 .................................................................................... 14

一、 工程建设程序 .............................................................................................. 14

二、 建设实施 ...................................................................................................... 18

第六章 建设工程勘察设计招标投标 ............................................................. 25

一、 工程勘察设计投标 ...................................................................................... 25

第七章 招标投标法律法规 ............................................................................. 28

一、 招标投标法 .................................................................................................. 28

第八章 建设工程勘察设计合同管理 ............................................................. 35

一、 工程勘察合同管理 ...................................................................................... 35

第九章 建设工程施工合同管理 ..................................................................... 44

一、 工程施工合同纠纷审理相关规定 ............................................................... 44

第十章 建设工程监理工作内容及主要方式 .................................................. 50

一、 工程监理工作主要方式 .............................................................................. 50

第十一章 建设工程监理组织与规划 ............................................................. 55

一、 工程监理实施细则 ...................................................................................... 55

第十二章 建设工程风险管理 ......................................................................... 57

一、 工程风险管理内容和方法 .......................................................................... 57

第十三章 BIM技术特征及应用价值 .............................................................. 75

一、 BIM技术应用价值价值 ............................................................................... 75

第十四章 建筑智能化 .................................................................................... 78

一、 新一代智能制造技术在建筑业的应用 ....................................................... 78

第一章 公司简介

一、基本信息

1、公司名称：xxx集团有限公司

2、法定代表人：王xx

3、注册资本：960万元

4、统一社会信用代码：xxxxxxxxxxxxx

5、登记机关：xxx市场监督管理局

6、成立日期：2014-7-11

7、营业期限：2014-7-11至无固定期限

8、注册地址：xx市xx区xx

二、公司简介

公司在“政府引导、市场主导、社会参与”的总体原则基础上，

坚持优化结构，提质增效。不断促进企业改变粗放型发展模式和管理

方式，补齐生态环境保护不足和区域发展不协调的短板，走绿色、协

调和可持续发展道路，不断优化供给结构，提高发展质量和效益。牢

固树立并切实贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，以提

质增效为中心，以提升创新能力为主线，降成本、补短板，推进供给

侧结构性改革。

本公司秉承“顾客至上，锐意进取”的经营理念，坚持“客户第

一”的原则为广大客户提供优质的服务。公司坚持“责任+爱心”的服

务理念，将诚信经营、诚信服务作为企业立世之本，在服务社会、方

便大众中赢得信誉、赢得市场。“满足社会和业主的需要，是我们不

懈的追求”的企业观念，面对经济发展步入快车道的良好机遇，正以

高昂的热情投身于建设宏伟大业。

三、公司主要财务数据

表格题目公司合并资产负债表主要数据

项目2020年12月2019年12月2018年12月

资产总额3676.882941.502757.66

负债总额1724.161379.331293.12

股东权益合计1952.721562.181464.54

表格题目公司合并利润表主要数据

项目2020年度2019年度2018年度

营业收入13389.6410711.7110042.23

营业利润2144.211715.371608.16

利润总额1884.381507.501413.29

净利润1413.291102.371017.57

归属于母公司所有

1413.291102.371017.57

者的净利润

第二章 项目简介

一、项目单位

项目单位：xxx集团有限公司

二、项目建设地点

本期项目选址位于xx（待定），占地面积约22.00亩。项目拟定

建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用

设施条件完备，非常适宜本期项目建设。

三、建设规模

该项目总占地面积14667.00㎡（折合约22.00亩），预计场区规

划总建筑面积24821.85㎡。其中：主体工程15692.66㎡，仓储工程

2753.58㎡，行政办公及生活服务设施2919.77㎡，公共工程3455.84

㎡。

四、项目建设进度

结合该项目建设的实际工作情况，xxx集团有限公司将项目工程的

建设周期确定为24个月，其工作内容包括：项目前期准备、工程勘察

与设计、土建工程施工、设备采购、设备安装调试、试车投产等。

五、建设投资估算

（一）项目总投资构成分析

本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨

慎财务估算，项目总投资8837.18万元，其中：建设投资6555.02万

元，占项目总投资的74.18%；建设期利息158.08万元，占项目总投资

的1.79%；流动资金2124.08万元，占项目总投资的24.04%。

（二）建设投资构成

本期项目建设投资6555.02万元，包括工程费用、工程建设其他

费用和预备费，其中：工程费用5750.76万元，工程建设其他费用

618.30万元，预备费185.96万元。

六、项目主要技术经济指标

（一）财务效益分析

根据谨慎财务测算，项目达产后每年营业收入18500.00万元，综

合总成本费用14673.70万元，纳税总额1784.56万元，净利润

2801.36万元，财务内部收益率24.00%，财务净现值3760.89万元，

全部投资回收期5.72年。

（二）主要数据及技术指标表

主要经济指标一览表

序号项目单位指标备注

1占地面积㎡14667.00约22.00亩

1.1总建筑面积㎡24821.85容积率1.69

1.2基底面积㎡9240.21建筑系数63.00%

1.3投资强度万元/亩294.20

2总投资万元8837.18

2.1建设投资万元6555.02

2.1.1工程费用万元5750.76

2.1.2工程建设其他费用万元618.30

2.1.3预备费万元185.96

2.2建设期利息万元158.08

2.3流动资金万元2124.08

3资金筹措万元8837.18

3.1自筹资金万元5611.15

3.2银行贷款万元3226.03

4营业收入万元18500.00正常运营年份

5总成本费用万元14673.70""

6利润总额万元3735.15""

7净利润万元2801.36""

8所得税万元933.79""

9增值税万元759.62""

10税金及附加万元91.15""

11纳税总额万元1784.56""

12工业增加值万元6016.54""

13盈亏平衡点万元6079.00产值

14回收期年5.72含建设期24个月

15财务内部收益率24.00%所得税后

16财务净现值3760.89所得税后万元

第三章 项目背景分析

SPC地板又称石塑地板，其主要以聚氯乙烯（PVC）、碳酸钙、钙

锌稳定剂、塑化剂、炭黑等为原材料，经过塑化挤出片材，用三辊或

四辊压延机分别把SPC高分子基材层、PUR晶盾透明层、耐磨层、彩膜

装饰层等进行一次性加热贴合、压纹而制成的一种硬质塑料地板。按

用途，SPC地板可分为商用SPC地板和家用SPC地板。按照功能要求，

SPC地板还可分为防静电系列SPC地板、防滑系列SPC地板等。

SPC地板作为一种新型环保型复合地板，具有优异的防火、防潮、

防水、防虫、高环保、加工型好等优点。与LVT地板等其他类型PVC

地板相比，SPC地板具有更好的尺寸稳定性和抗冲击性，在冷热交替、

温度出现较大变化时，SPC地板不会起拱、出油。凭借出色的稳定性和

耐用性，SPC地板适用于商场、机场、医院、学校、超市、工厂、图书

馆、汽车展厅等多种场所。

近年来，全球SPC地板产能逐渐向中国转移，同时随着国内经济

的不断发展，居民的收入水平和健康环保意识不断增强，国内SPC地

板需求量高速增长态势。

随着地板产业全球化趋势日益明显，中国SPC地板行业保持较快

发展，目前已形成以张家港市易华润东新材料有限公司、浙江海象新

材料股份有限公司、浙江海利得新材料股份有限公司、江苏肯帝亚木

业有限公司为代表的国内先进生产企业。然而，国内SPC地板市场渗

透率较低，企业规模普遍偏小，且销售渠道、品牌影响力等与欧美领

先企业存在一定差距，多数企业主要通过为国外品牌商和建材零售商

提供OEM、ODM服务来参与全球市场竞争，产品基本以外销为主。整体

来看，国内SPC地板行业呈现小而散的特点，市场集中度低，具备绝

对优势的全国性领导品牌尚未形成。

SPC地板以其质轻、耐磨、阻燃、防潮等特点，成为应用范围越来

越广的建筑装饰材料，产销量近来呈现爆发式增长。然而，随着市场

竞争的日益深入，SPC地板行业将重新洗牌，若企业产品结构过于单一，

不坚持自主创新，在日益激烈的竞争中将面临较大的竞争失败风险，

因此产品差异化是SPC地板企业发展的方向。SPC生产企业应在细分市

场、目标客户、生产工艺设计、服务等方面实现差异化，并将创新融

入到差异化战略当中，提高企业竞争力。

到“十三五”末，力争实现经济增长、发展质量效益、生态环境

在省市争先进位；地区生产总值比2010年增加1.5倍以上、城乡居民

人均可支配收入比2010年增加1.5倍以上；是到2020年确保如期全

面建成小康社会。

第四章 房地产开发流程

一、投资决策

投资决策的工作内容主要是通过房地产市场调研，进行开发项目

选择，基于房地产开发项目可行性分析，作出合理的投资决策。房地

产开发的成败在很大程度上取决于投资决策分析的科学与否。

（一）房地产开发机会选择

房地产开发投资机会选择的思路一般是从宏观逐步聚焦到微观。

首先，要从宏观角度选定投资区域。房地产市场是一个区域性市场，

不同区域的投资环境和房地产市场供求关系不同，投资机会也有明显

差异。房地产开发企业应选择投资环境良好、有市场前景、企业具有

竞争优势且符合企业发展战略的投资区域。其次，要从中观角度确定

投资地区及具体城市。最后，在选定的投资城市中，根据所收集的城

市房地产信息，从微观层面选择投资开发的房地产类型和区位，并收

集可供开发的房地产项目和可利用的资源。

（二）房地产开发项目决策

房地产开发项目决策的目的是选择具体的投资项目，具体包括市

场分析、财务评价和项目决策三步。

（1）市场分析。市场分析主要是指分析市场宏观环境、政府政策、

房地产供求关系、竞争环境、目标市场及其可支付的价格或租金水平。

（2）财务评价。财务评价是指根据市场分析结果以及项目资本结

构设计，就开发项目的经营收入、成本费用与盈利能力进行分析评价。

（3）项目决策。项目决策是指结合企业的发展战略、财务状况及

项目财务评价结果，对是否进行项目的投资开发作出决策。

项目决策需要在策划多个可供开发的项目方案基础上，经过对比

分析，择优选定拟投资的项目。

第五章 工程建设程序

一、工程建设程序

工程建设程序是指在建设工程从策划、决策、设计、施工，到竣

工验收、投人生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循

的先后顺序。每一项建设工程都要经过投资决策和建设实施两个发展

时期、若干阶段，最后通过竣工验收投入生产或交付使用。投资决策

根据建设资金来源不同，建设项目可分为两类，即政府投资项目

和非政府投资项目。政府投资项目，以直接投资方式为主；确需支持

的经营性项目，主要采取资本金注入方式，也可以适当采用投资补助、

贷款贴息等方式。对于采用直接投资、资本金注入方式投资的项目，

政府部门需要严格审批项目建议书、可行性研究报告、初步设计和概

算；对于采用投资补助、贷款贴息等方式投资的项目，政府部门只审

批资金申请报告。非政府投资建设的项目，一律不再实行审批制，但

区别不同情况实行核准制或备案制。其中，政府仅对重大项目和限制

类项目从维护社会公共利益角度进行核准，其他项目不论规模大小均

改为备案制。

（一）编报项目建议书

项目建议书是拟建项目单位向政府投资主管部门提出的要求建设

某一工程项目的建议文件，是对工程建设的轮廓设想。项目建议书的

主要作用是推荐一个拟建项目，论述其建设的必要性、建设条件的可

行性和获利的可能性，供政府投资主管部门或其他有关部门参考并确

定是否进行下一步工作。

项目建议书被批复后，项目单位进行可行性研究；对于划拨土地

的，申请用地预审和规划选址，取得用地预审和规划选址意见书；办

理有关其他专项论证审查，如取得节能审查机关出具的节能审查意见

等。

（二）编报可行性研究报告

可行性研究是指在工程项目决策之前，通过调查、研究、分析建

设工程在技术、经济等方面的条件和情况，对可能的多种方案进行比

较论证，同时对工程建成后的综合效益进行预测和评价的一种投资决

策分析活动。

政府和社会资本合作（public-private-partnerShip，PPP）项目

可行性论证既要从经济社会发展、规划、技术和经济可行性、环境影

响、投融资方案、资源综合利用以及是否有利于提升人民生活质量等

方面，对项目可行性进行充分分析和论证，也要从政府投资必要性、

政府投资方式比选、项目全寿命期成本、运营效率、风险管理以及是

否有利于吸引社会资本参与等方面，对项目是否适宜采用PPP模式进

行分析和论证。

对于政府投资项目，可行性研究、分析、论证完成后，项目单位

应向政府投资主管部门或其他有关部门报送投资项目可行性研究报告

及文件、批复等资料。

（三）项目审批、核准或备第

1、政府投资项目审批

投资主管部门或者其他有关部门应当根据国民经济和社会发展规

划、相关领域专项规划产业政策等，审查下列内容，作出是否批准的

决定。

（1）项目建议书提出的项目建设必要性。

（2）可行性研究报告分析的项目技术经济可行性、社会效益及项

目建设资金等主要建设条件的落实情况。

写地经济业知识和实务（中级）

（3）初步设计及提出的工程概算是否符合可行性研究报告批复及

国家有关标准和规范要求。

（4）依照法律、行政法规和国家有关规定应当审查的其他事项。

投资主管部门或者其他有关部门对政府投资项目不予批准的，应

当书面通知项目单位并说明理由。

对经济发展、社会公益有重大影响或投资规模较大的政府投资项

目，投资主管部门或其他有关部门应当在中介服务机构评估、公众参

与、专家评议、风险评估的基础上作出是否批准的决定。

对下列政府投资项目，可以按照国家有关规定简化需要报批的文

件和审批程序：相关规划中已经明确的项目；部分扩建、改建的项目。

2、非政府投资项目的核准和备案

对于不使用政府资金投资建设，但关系国家安全、涉及生产力重

大布局；战略性资源开发和重大公共利益的项目，实行核准制；其余

项目则实行备案制。

（1）核准制。企业投资建设《政府核准的投资项目目录》中的项

目时，仅需向政府提交项目申请报告。

1）项目申请报告。项目单位在报送项目申请报告时，应当根据国

家法律、法规规定附具以下文件自然资源行政主管部门出具的用地预

审和选址意见书（仅指以划拨方式提供国有土地使用权的项目）。

②法律、行政法规规定需要办理的其他相关手续。

组织编制和报送项目申请报告的项目单位，应当对项目申请报告

以及依法应当附具文件的真实性、合法性和完整性负责。

2）项目审查核准。项目核准机关需要审查下列内容

①是否危害经济安全、社会安全、生态安全等国家安全。

②是否符合相关发展建设规划、产业政策和技术标准。

③是否合理开发并有效利用资源。

②是否对重大公共利益产生不利影响。

核准项目建设是否对公众利益构成重大影响时，项目核准机关在

作出核准决定前，应当采取适当方式征求公众意见。对于特别重大的

项目，可以实行专家评议制度。

项目符合核准条件的，项目核准机关应当对项目予以核准并向项

目单位出具项目核准文件，项目不符合核准条件的，项目核准机关应

当出具不予核准的书面通知，并说明不予核准的理由。

（2）备案制。对于《政府核准的投资项目目录》以外的企业投资

项目，实行备案制。除国家另有规定外，由企业按照属地原则向地方

政府投资主管部门备案。

除涉及国家秘密的项目外，项目核准、备案通过全国投资项目在

线审批监管平台实行网上受理、办理、监管和服务；实现核准、备案

过程和结果的可查询、可监督。

二、建设实施

建设实施阶段的工作内容主要包括勘察设计、建设准备、施工安

装。对于生产性项目，在施工安装后期，还需要进行生产准备工作。

（一）勘察设计

1、工程勘察

工程勘察通过对地形、地质及水文等要素的测绘、勘探、测试及

综合评定，提供工程建设所需的基础资料。工程勘察需要对工程建设

场地进行详细论证，保证建设工程合理进行，促使建设工程取得最佳

的经济效益、社会效益和环境效益。

2、程设计

工程设计工作一般划分为两个阶段，即初步设计和施工图设计。

重大工程和技术复杂工程，可根据需要增加技术设计和施工图设计文

件审查阶段。

（1）初步设计。初步设计是根据可行性研究报告的要求进行具体

实施方案设计，目的是阐明在指定的地点、时间和投资控制数额内，

拟建项目在技术上的可行性和经济上的合理性并通过对建设工程所作

出的基本技术经济规定，编制工程总概算。

对于政府投资项目，初步设计提出的投资概算超过经批准的可行

性研究报告提出的投资估算10%的，项目单位应当向投资主管部门或者

其他有关部门报告，投资主管部门或者其他有关部门可以要求项目单

位重新报送可行性研究报告。

政府投资项目应当按照投资主管部门或者其他有关部门批准的建

设地点、建设规模和建设内容实施；拟变更建设地点或者拟对建设规

模、建设内容等作较大变更的，应当按照规定的程序报原审批部门甫

批。

项目申请使用政府投资补助、贷款贴息的，应在履行核准或备案

手续后提出资金申请报告。

（2）技术设计。技术设计应根据初步设计和更详细的调查研究资

料编制，以进一步解决初步设计中的重大技术问题，如工艺流程、建

筑结构、设备选型及数量确定等，使工程设计更具体、更完善，技术

指标更好。

（3）施工图设计。根据初步设计或技术设计的要求，结合工程现

场实际情况，完整地表现建筑物外形、内部空间分割、结构系、构造

状况以及建筑群的组成和周围环境的配合。施工图设计还包括各种运

输、通信、管道系统、建筑设备的设计。在工艺方面，应具体确定各

种设备的型号、规格及各种非标准设备的制造加工图。

（4）施工图设计文件审查。根据《房屋建筑和市政基础设施工程

施工图设计文件审查管理办法》（住房和城乡建设部令第13号）建设

单位应当将施工图送施工图审查机构审查。施工图审查机构对施工图

审查的内容包括以下七个方面。

1）是否符合工程建设强制性标准。

2）地基基础和主体结构的安全性。

3）消防安全性。

4）人防工程（不含人防指挥工程）防护安全性。

5）是否符合民用建筑节能强制性标准。对执行绿色建筑标准的项

目，还应当审查是否符合绿色建筑标准。

6）勘察设计单位和注册执业人员以及相关人员是否按规定在施工

图上加盖相应的图章和签字。

7）法律、法规、规章规定必须审查的其他内容。

（二）建设准备

1、建设准备工作内容

工程项目在开工建设前要切实做好各项准备工作，主要内容包括

以下五个方面。

（1）征地、拆迁和场地平整。

（2）完成施工用水、用电、通信、交通等准备工作。

（3）组织招标选择工程监理单位、施工单位及设备、材料供应商

（4）准备必要的施工图纸。

（5）办理工程质量监督和施工安全监督手续。

2、办理工程质量和施工安全监督手续

（1）办理工程质量监督手续。建设单位在办理施工许可手续前，

应当到规定的工程质量监督机构办理工程质量监督手续，办理工程质

量监督手续时需提供下列五种资料。

1）施工图设计文件审查报告和批准书。

2）中标通知书和施工、监理合同。

3）建设单位、施工单位和监理单位工程项目的负责人和机构组成。

4）施工组织设计和监理规划（监理实施细则）。

5）其他需要的文件资料。

（2）办理施工安全监督手续。房屋建筑和市政基础设施工程项目

施工前，建设单位应当申请办理施工安全监督手续，并提交下列六种

资料。

1）工程概况。

2）建设、勘察、设计、施工、监理等单位及项目负责人等主要管

理人员一览表。3）危险性较大的分部分项工程清单。

4）施工合同中约定的安全防护、文明施工措施费用支付计划。

5）建设、施工、监理单位法定代表人及项目负责人安全生产承诺

书。

6）省级住房和城乡建设主管部门规定的其他保障安全施工具体措

施的资料。

3、办理施工许可证

《中华人民共和国建筑法》规定，除国务院建设行政主管部门确

定的限额以下的小型工程外，建筑工程开工前，建设单位应当按照国

家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领

取施工许可证。申请领取施工许可证，应当具备以下条件：

已办理建筑工程用地批准手续。

②依法应当办理建设工程规划许可证的，取得建设工程规划许可

证。

③需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求。

④已经确定建筑施工企业。

有满足施工需要的资金安排、施工图纸及技术资料。

⑥有保证工程质量和安全的具体措施。

按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程，不再领

取施工许可证。

（三）施工安装

（四）建设工程具备开工条件并取得施工许可后，才能开始土建

工程施工和机电设备安装。施工安装活动应按照工程设计要求、施工

合同及施工组织设计，在保证工程质量、工期、成本及安全、环保等

目标的前提下进行生产准备对于生产性项目而言，生产准备是工程项

目交付投产前由建设单位进行的一项重要工作。生产准备是衔接建设

和生产的桥梁，是工程建设转入生产经营的必要条件。建设单位应适

时组成专门机构做好生产准备工作，确保工程建成后能及时投产。

生产准备的主要工作内容包括：组建生产管理机构，制定有关管

理制度和规定；招聘和培训生产人员，组织生产人员参加设备安装、

调试和工程验收工作；落实原材料、协作产品、燃料、水、电、气等

的来源和其他需协作配合的条件，并组织工装、器具、备品、备件等

的制造或订货等。

第六章 建设工程勘察设计招标投标

一、工程勘察设计投标

（一）工程勘察设计投标文件的内容

工程勘察设计投标文件包括

①投标函及投标函附录。

②法定代表人身份证明（适用于无委托代理人的情况）或授权委

托书（适用于有委托代理人的情况）；联合体协议书（如有）。

④投标保证金。

⑤勘察/设计费用清单。

⑥资格审查资料；勘察纲要/设计方案；8投标人须知前附表规定

的其他资料。投标人在评标过程中作出的符合法律、法规和招标文件

规定的澄清确认，构成投标文件的组成部分。

（二）投标文件的编制

投标文件应当对招标文件有关勘察/设计服务期限、投标有效期、

发包人要求、招标范围等实质性内容作出响应。投标文件应按《标准

勘察招标文件》（2017年版）或《标准设计招标文件》（2017年版）

中规定的“投标文件格式”进行编写，如有必要，可以增加附页，作

为投标文件的组成部分。其中，投标函附录在满足招标文件实质性要

求的基础上，可以提出比招标文件要求更有利于招标人的承诺。

（三）投标文件的密封和递交

1、投标文件密封

投标文件应密封包装，并在封套的封口处加盖投标人单位章或由

投标人的法定代表人或其授权的代理人签字。采用电子招标投标的，

投标人应当按照招标文件和电子招标投标交易平台的要求加密投标文

件。未按要求密封的投标文件，招标人将予以拒收。

2、投标文件递交

投标人应在投标人须知前附表规定的地点和截止时间前递交投标

文件。采用电子招标投标方式的，投标人通过下载招标文件的电子招

标投标交易平台递交电子投标文件。除投标人须知前附表另有规定外，

所递交的投标文件不予退还。

招标人收到投标文件后，向投标人出具签收凭证。采用电子招标

投标方式的，投标人完成电子投标文件上传后，电子招标投标交易平

台即时向投标人发出递交回执通知。递交时间以回执通知载明的传输

完成时间为准。逾期送达或上传的投标文件，招标人或电子招标投标

交易平台将予以拒收。

（四）投标文件的修改和撤回

在投标人须知前附表规定的投标截止时间前，投标人可以修改或

撤回已递交的投标文件，但应以书面形式通知招标人。投标人修改或

撤回已递交投标文件的书面通知应按照要求签字或盖章。招标人收到

书面通知后，向投标人出具签收凭证。采用电子招标投标方式的，投

标人修改或撤回已递交投标文件的通知，应按照要求加盖电子印章。

电子招标投标交易平台收到通知后，即时向投标人发出确认回执通知。

投标人撤回投标文件的，招标人自收到投标人书面撤回通知之日

起5日内退还已收取的投标保证金。修改的投标文件应按照规定进行

编制、密封、标记和递交，并标明“修改”字样。修改的内容为投标

文件的组成部分。

第七章 招标投标法律法规

一、招标投标法

《招标投标法》规定，任何单位和个人不得将依法必须进行招标

的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标。依法必须进行招标的

项目，其招标投标活动不受地区或者部门的限制。任何单位和个人不

得违法限制或者排斥本地区、本系统以外的法人或者其他组织参加投

标，不得以任何方式非法干涉招标投标活动。

（一）招标

1、招标方式

招标分为公开招标和邀请招标两种方式。不适宜公开招标的，经

有关部门批准，可以进行邀请招标。

（1）招标人采用公开招标方式的，应当发布招标公告。依法必须

进行招标的项目，应当通过国家指定的报刊、信息网络或者媒介发布

招标公告。

（2）招标人采用邀请招标方式的，应当向3个以上具备承担招标

项目能力、资信良好的特定法人或者其他组织发出投标邀请书。

招标公告或投标邀请书应当载明招标人的名称和地址，招标项目

的性质、数量、实施地点和时间，以及获取招标文件的办法等事项。

招标人不得以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，不得对潜在投

标人实行歧视待遇。

2、招标文件

招标人应当根据招标项目的特点和需要编制招标文件。招标文件

应当包括招标项目的技术要求、对投标人资格审查的标准、投标报价

要求和评标标准等所有实质性要求和条件以及拟签订合同的主要条款。

招标项目需要划分标段、确定工期的，招标人应当合理划分标段、确

定工期，并在招标文件中载明。

招标文件不得要求或者标明特定的生产供应者以及含有倾向或者

排斥潜在投标人的其他内容。招标人不得向他人透露已获取招标文件

的潜在投标人的名称、数量及可能影响公平竞争的有关招标投标的其

他情况。

招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或修改的，应当至少

在招标文件要求提交投标文件截止时间15日之前，以书面形式通知所

有招标文件收受人。澄清或者修改的内容为招标文件的组成部分。

3、其他规定

招标人设有标底的，标底必须保密。招标人应当确定投标人编制

投标文件所需要的合理时间。依法必须进行招标的项目，自招标文件

开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于20

日。

（二）投标

投标人应当具备承担招标项目的能力。国家或者招标文件对投标

人资格条件有规定的，投标人应当具备规定的资格条件。

1、投标文件

（1）投标文件的内容。投标人应当按照招标文件的要求编制投标

文件。投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应。

对属于建设工程施工的招标项目，投标文件的内容应当包括拟派出的

项目负责人与主要技术人员的简历、业绩和拟用于完成招标项目的机

械设备等。

根据招标文件载明的项目实际情况，投标人如果准备在中标后将

中标项目的部分非主体非关键工程进行分包的，应当在投标文件中载

明。在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，投标人可以补充、

修改或者撤回已提交的投标文件，并书面通知招标人。补充、修改的

内容为投标文件的组成部分。

（2）投标文件的送达。投标人应当在招标文件要求提交投标文件

的截止时间前，将投标文件送达投标地点。招标人收到投标文件后，

应签收保存，不得开启。投标人少于3人的，招标人应当依照《招标

投标法》重新招标。

在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件，招

标人应当拒收。

2、联合投标

两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人

的身份共同投标。联合体各方均应具备承担招标项目的相应能力。国

家或者招标文件对投标人资格条件有规定的联合体各方均应当具备规

定的相应资格条件。由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级

较低的单位确定资质等级。

联合体各方应当签订共同投标协议，明确约定各方拟承担的工作

和责任，并将共同投标协议连同投标文件一并提交给招标人。联合体

中标的，联合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标项目向招标

人承担连带责任。

3、其他规定

投标人不得相互串通投标报价，不得排挤其他投标人的公平竞争、

损害招标人或其他投标人的合法权益。投标人不得与招标人串通投标，

损害国家利益、社会公共利益或者他人的合法权益。投标人不得以低

于成本的报价竞标，也不得以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假

骗取中标。禁止投标人向招标人或评标委员会成员以行贿的手段谋取

中标。

（三）开标、评标和中标开标

开标应当在招标人的主持下，在招标文件确定的提交投标文件截

止时间的同一时间、招标文件中预先确定的地点公开进行。应邀请所

有投标人参加开标。开标时，由投标人或者其推选的代表检查投标文

件的密封情况，也可以由招标人委托的公证机构检查并公证。由工作

人员当众拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内

容。

开标过程应当做记录，并存档备查。

1、评标

（1）评标委员会的组成。依法必须进行招标的项目，其评标委员

会由招标人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为5

人以上单数。评标委员会专家成员应当从国务院有关部门或者省、自

治区、直辖市人民政府有关部门提供的专家名册或者招标代理机构的

专家库内的相关专业的专家名单中确定。一般招标项目可以采取随机

抽取方式，特殊招标项目可以由招标人直接确定。

与投标人有利害关系的人不得进入相关项目的评标委员会，已经

进入的应当进行更换。评标委员会成员的名单在中标结果确定前应当

保密。

（2）投标文件的澄清或者说明。评标委员会可以要求投标人对投

标文件中含义不明确的内容作必要的澄清或者说明，但澄清或者说明

不得超出投标文件的范围或改变投标文件的实质性内容。

（3）评标。招标人应当采取必要的措施，保证评标在严格保密的

情况下进行。评标委员会应当按照招标文件确定的评标标准和方法，

对投标文件进行评审和比较。设有标底的，应当参考标底。中标人的

投标应当符合下列条件之一。

1）能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准。

2）能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低。

但是，投标价格低于成本的除外。

评标委员会经评审，认为所有投标都不符合招标文件要求的，可

以否决所有投标。评标委员会完成评标后，应当向招标人提出书面评

标报告，并推荐合格的中标候选人，招标人据此确定中标人。招标人

也可以授权评标委员会直接确定中标人。在确定中标人前，招标人不

得与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判。

2、中标

中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将

中标结果通知所有未中标的投标人。中标通知书对招标人和中标人具

有法律效力。中标通知书发出后，招标人改变中标结果或者中标人放

弃中标项目的，应当依法承担法律责任。

招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标

文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再订立

背离合同实质性内容的其他协议。

招标文件要求中标人提交履约保证金的，中标人应当提交。依法

必须进行招标的项目，招标人应当自确定中标人之日起15日内，向有

关行政监督部门提交招标、投标情况的书面报告。

第八章 建设工程勘察设计合同管理

一、工程勘察合同管理

工程勘察合同是指建设单位与工程勘察单位为完成工程勘察任务，

明确双方义务和违约责任的协议。根据工程勘察合同，勘察人应完成

建设单位委托的工程勘察任务；建设单位作为发包人，应为勘察人提

供相关资料和必要的工作条件，并支付报酬。

（一）工程勘察合同订立

建设单位通过招标等方式确定勘察单位后，需要通过谈判明确勘

察合同相关内容，就合同各项条款进行协商并取得一致意见。工程勘

察合同应采用书面形式约定双方的义务和违约责任，且通常会参照国

家推荐使用的示范文本。

除《建设工程勘察合同（示范文本）》（GF-2016-0203）外，国

家发展改革委等九部委联合发布的《标准勘察招标文件》（2017年版）

中也明确了勘察合同条款及格式。勘察合同条款由通用合同条款和专

用合同条款两部分组成，同时以合同附件格式规定了合同协议书、履

约保证金格式。

1、通用合同条款

通用合同条款包括15个方面：一般约定、发包人义务、发包人管

理、勘察人义务、勘察要求、开始勘察和完成勘察、暂停勘察、勘察

文件、勘察责任与保险、设计和施工期间配合、合同变更、合同价格

与支付、不可抗力、违约和争议解决

2、专用合同条款

专用合同条款是对通用合同条款的细化、完善、补充、修改或另

行约定的条款。合同当事人可根据不同工程特点及具体情况，通过谈

判、协商对相应通用合同条款进行修改、补充。

3、合同文件解释顺序

合同协议书与下列文件一起构成合同文件

①中标通知书。

②投标函及投标函附录。

③专用合同条款。

④通用合同条款。

⑤发包人要求。

上述合同文件互相补充和解释，如果合同文件之间存在矛盾或不

一致之处，以上述文件的排列顺序在先者为准。

（二）工程勘察合同履行

1、发包人主要义务

（1）除专用合同条款另有约定外，发包人应在合同签订后14日

内，将发包人代表的姓名、职务、联系方式、授权范围和授权期限书

面通知勘察人，由发包人代表在其授权范围和授权期限内，代表发包

人行使权利、履行义务和处理合同履行中的具体事宜。发包人更换发

包人代表的，应提前14日将更换人员的姓名、职务、联系方式、授权

范围和授权期限书面通知勘察人。

（2）发包人应按约定的数量和期限将专用合同条款约定由发包人

提供的文件（包括基础资料、勘察任务书等）交给勘察人。除专用合

同条款另有约定外，发包人应在开始勘察前7日内，向勘察人提供测

量基准点、水准点和书面资料等。

（3）发包人应在收到定金或预付款支付申请后28日内，将定金

或预付款支付给勘察人。

（4）符合专用合同条款约定的开始勘察条件的，发包人应提前7

日向勘察人发出开始勘察通知。勘察服务期限自开始勘察通知中载明

的开始勘察日期起计算。

（5）发包人应按合同约定向勘察人发出指示，发包人的指示应盖

有发包人单位章，并由发包人代表签字确认。在紧急情况下，发包人

代表或其授权人员可以当场签发临时书面指示。发包人代表应在临时

书面指示发出后24小时内发出书面确认函，逾期未发出书面确认函的，

该临时书面指示应被视为发包人的正式指示。

（6）发包人应在专用合同条款约定的时间内，对勘察人书面提出

的事项作出书面答复；逾期没有作出答复的，视为已获得发包人批准。

（7）发包人应当及时接收勘察人提交的勘察文件，如无正当理由

拒收的，视为发包人已接收勘察文件。发包人接收勘察文件时，应向

勘察人出具文件签收凭证，凭证内容包括文件名称、文件内容、文件

形式、份数、提交和接收日期、提交人与接收人的亲笔签名等。

（8）发包人接收勘察文件之后，可以自行或者组织专家会进行审

查。审查标准应当符合法律、规范标准、合同约定和发包人要求等；

审查的具体范围、明细内容和费用分担，在专用合同条款中约定。

（9）除专用合同条款另有约定外，发包人对于勘察文件的审查期

限，自文件接收之日起不应超过14日。发包人逾期未作出审查结论且

未提出异议的，视为勘察人的勘察文件已通过发包人审查。

（10）发包人应在收到中期支付或费用结算申请后的28日内，将

应付款项支付给勘察人。发包人未能在前述时间内完成审批或不予答

复的，视为发包人同意中期支付或费用结算申请。发包人不按期支付

的，按专用合同条款的约定支付逾期付款违约金

（11）发包人应当组织勘察技术交底会，由勘察人向发包人、监

理人和施工承包人等进行勘察交底，对工程勘察意图、勘察文件和施

工要求等进行系统的说明和解释。

2、勘察人主要义务

（1）勘察人应按合同协议书的约定指派项目负责人，并在约定的

期限内到职。勘察人更换项目负责人应事先征得发包人同意，并应提

前14日将拟更换的项目负责人的姓名和详细资料提交发包人。项目负

责人2日内不能履行职责的，应事先征得发包人同意，并委派代表代

行其职责。

（2）勘察人应在接到开始勘察通知之日起7日内，向发包人提交

勘察项目机构以及人员安排的报告，其内容应包括项目机构设置、主

要勘察人员和作业人员的名单及资格条件。主要勘察人员应相对稳定，

更换主要勘察人员的，应取得发包人的同意，并向发包人提交继任人

员的资格、管理经验等资料。除专用合同条款另有约定外，主要勘察

人员包括项目负责人、勘探负责人、试验负责人等，作业人员包括勘

探描述（记录）员、机长、观测员、试验员等

（3）除专用合同条款另有约定外，勘察人应具有发包人认可的、

履行合同所需要的工程勘察责任险，于合同签订后28日内向发包人提

交工程勘察责任险的保险单副本或者其他有效证明，并在合同履行期

间保持足额、有效。

建房地严经济专业知识和实务（中级）

（4）勘察人应做好勘察服务的质量与技术管理工作，建立健全内

部质量管理体系和质量责任制度，加强勘察服务全过程的质量控制，

建立完整的勘察文件的设计、复核、审核、会签和批准制度，明确各

阶段的责任人。

（5）勘察人应当强化现场作业质量和试验工作管理，保证原始记

录和试验数据的可靠性、真实性和完整性，严禁离开现场进行追记、

补记和修改记录。

（6）勘察人应按合同约定对勘察服务进行全过程的质量检查和检

验，并作详细记录，编制勘察工作质量报表，报送发包人审查。

（7）勘察人应按照法律规定，以及国家、行业和地方的规范和标

准完成勘察工作，并应符合发包人要求。各项规范、标准和发包人要

求之间如对同一内容的描述不一致时，应以描述更为严格的内容为准。

（8）勘察人应根据国家测绘基准、测绘系统和工程测量技术规范，

按发包人要求的基准点及合同中对工程精度的要求进行测绘。

（9）勘察人应当根据勘察目的和岩土特性，合理选择钻探、井探、

槽探、洞探和地球物理勘探等勘探方法，为完成合同约定的勘察任务

创造条件。勘察人对于勘察方法的正确性、适用性和可靠性完全负责。

（10）勘察人应当针对不同的岩土地质，按照勘探取样规范规程

中的相关规定，根据地层特征、取样深度、设备条件和试验项目的不

同，合理选用取样方法和取样工具进行取样，包括并不限于土样、水

样、岩芯等。

（11）勘察人应当根据岩土条件、设计要求、勘察经验和测试方

法的特点，选用合适的原位测试方法和勘察设备进行原位测试。原位

测试成果应与室内试验数据进行对比分析，检验其可靠性。

（12）勘察人应按合同进度计划的要求，及时配置勘察设备进行

作业。勘察人更换合同约定的勘察设备的，应报发包人批准。

（13）勘察人应按合同约定履行安全职责，执行发包人有关安全

工作的指示，并在专用合同条款约定的期限内，按合同约定的安全工

作内容编制安全措施计划，报送发包人批准

（14）勘察人应按合同约定的环保工作内容编制环保措施计划报

送发包人批准。

（15）勘察人完成勘察服务之后，应当根据法律、规范标准、合

同约定和发包人的要求编制勘察文件。勘察文件的内容和深度应当满

足对应阶段的设计需求。

（16）勘察人应当根据设计工作需要，对勘察报告和资料文件中

的不完善或者错误之处进行验证、补充或者修改。如遇不利的工程地

质条件，勘察人应与设计人研讨并提出解决建议。

（17）勘察人应在工程施工期间，积极提供勘察配合服务，进行

勘察技术交底，委派专业员配合施工承包人及时解决与勘察有关的问

题，参与基坑基底验收和工程竣工验收等工作。

3、违约责任

（1）发包人违约。在合同履行中发生下列情况之一的，属发包人

违约；1）发包人未按合同约定支付勘察费用。

2）由于发包人原因造成勘察停止；3）发包人无法履行或停止履

行合同；4）发包人不履行合同约定的其他义务。

发生发包人违约情况时，勘察人可向发包人发出暂停勘察的通知，

要求其在限定期限内纠正；逾期仍不纠正的，勘察人有权解除合同并

向发包人发出解除合同通知。发包人应当承担由于违约所造成的费用

增加、周期延误和勘察人损失等

（2）勘察人违约。在合同履行中发生下列情况芝的，属勘察人违

约：

1）勘察文件不符合法律及合同约定。

2）勘察人转包、违法分包或者未经发包人同意擅自分包勘察任务；

3）勘察人未按合同计划完成勘察，从而造成工程损失。

4）勘察人无法履行或停止履行合同。

5）勘察人不履行合同约定的其他义务。

发生勘察人违约情况时，发包人可向勘察人发出整改通知，要求

其在限定期限内纠正；逾期仍不纠正的，发包人有权解除合同并向勘

察人发出解除合同通知。勘察人应当承担由于违约所造成的费用增加、

周期延误和发包人损失等。

第九章 建设工程施工合同管理

一、工程施工合同纠纷审理相关规定

为更好地审理建设工程施工合同纠纷案件，最高人民法院审判委

员会于2020年12月25日通过了新的《最高人民法院关于审理建设工

程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释

（一）》（法释〔2020〕25号）自2021年1月1日起施行，其中

部分条款与工程造价管理密切相关。

（二）关于工期争议的解决

1、开工日期争议解决

当事人对建设工程开工日期有争议的，人民法院应当分别按照以

下情形予以认定：0开工日期为发包人或者监理人发出的开工通知载明

的开工日期；开工通知发出后，尚不具备开工条件的，以开工条件具

备的时间为开工日期；因承包人原因导致开工时间推迟的，以开工通

知载明的时间为开工日期。

②承包人经发包人同意已经实际进场施工的，以实际进场施工时

间为开工日期。

③发包人或者监理人未发出开工通知，亦无相关证据证明实际开

工日期的，应当综合考虑开工报告、合同、施工许可证、竣工验收报

告或者竣工验收备案表等载明的时间，并结合是否具备开工条件的事

实，认定开工日期。

2、实际竣工日期争议解决

当事人对建设工程实际竣工日期有争议的，人民法院应当按照以

下情形予以认定：承包人已经提交竣工验收报告，发包人拖延验收的，

以承包人提交验收报告之日为竣工日期；建设工程未经竣工验收，发

包人擅自使用的，以转移占有建设工程之日为竣工日期。

3、顺延工期争议解决

当事人约定顺延工期应当经发包人或者监理人签证等方式确认，

承包人虽未取得工期顺延的确认，但能够证明在合同约定的期限内向

发包人或者监理人申请过工期顺延且顺延事由符合合同约定，承包人

以此为由主张工期顺延的，人民法院应予支持。

当事人约定承包人未在约定期限内提出工期顺延申请视为工期不

顺延的，按照约定处理，但发包人在约定期限后同意工期顺延或者承

包人提出合理抗辩的除外。建设工程竣工前，当事人对工程质量发生

争议，工程质量经鉴定合格的，鉴定期间为顺延工期期间。

（三）关于工程量及价款争议的解决

1、工程量争议解决

当事人对工程量有争议的，按照施工过程中形成的签证等书面文

件确认。承包人能够证明发包人同意其施工，但未能提供签证文件证

明工程量发生的，可以按照当事人提供的其他证据确认实际发生的工

程量。

2、工程计价标准及方法争议解决

当事人对建设工程的计价标准或者计价方法有约定的，按照约定

结算工程价款。因设计变更导致建设工程的工程量或者质量标准发生

变化，当事人对该部分工程价款不能协商一致的，可以参照签订建设

工程施工合同时当地建设行政主管部门发布的计价标准或者计价方法

结算工程价款。

3、工程价款利息争议解决

当事人对欠付工程价款利息计付标准有约定的，按照约定处理。

没有约定的，按照同期同类贷款利率或者同期贷款市场报价利率计息。

当事人对垫资和垫资利息有约定，承包人请求按照约定返还垫资

及其利息的，人民法院应予支持，但是约定的利息计算标准高于垫资

时的同类贷款利率或者同期贷款市场报价利率的部分除外。当事人对

垫资没有约定的，按照工程欠款处理。当事人对垫资利息没有约定，

承包人请求支付利息的，人民法院不予支持。

4、工程价款结算争议解决

当事人签订的建设工程施工合同与招标文件、投标文件、中标通

知书载明的工程范围、建设工期、工程质量、工程价款不一致，一方

当事人请求将招标文件、投标文件、中标通知书作为结算工程价款的

依据的，人民法院应予支持。

当事人约定，发包人收到竣工结算文件后，在约定期限内不予答

复，视为认可竣工结算文件的，按照约定处理。承包人请求按照竣工

结算文件结算工程价款的，人民法院应予支持。当事人约定按照固定

价结算工程价款，一方当事人请求对建设工程造价进行鉴定的，人民

法院不予支持。

5、工程质量保证金争议解决有下列情形之一，承包人请求发包人

返还工程质量保证金的，人民法院应予支持

①当事人约定的工程质量保证金返还期限届满。

②当事人未约定工程质量保证金返还期限的，自建设工程通过竣

工验收之日起满2年。

③因发包人原因建设工程未按约定期限进行竣工验收的，自承包

人提交工程竣工验收报告90日后当事人约定的工程质量保证金返还期

限届满；当事人未约定工程质量保证金返还期限的，自承包人提交工

程竣工验收报告90日后起满2年。发包人返还工程质量保证金后，不

影响承包人根据合同约定或者法律规定履行工程保修义务。

6、无效合同的价款结算争议解决

当事人就同一建设工程订立的数份建设工程施工合同均无效，但

建设工程质量合格，一方当事人请求参照实际履行的合同关于工程价

款的约定折价补偿承包人的，人民法院应予支持。

实际履行的合同难以确定，当事人请求参照最后签订的合同关于

工程价款的约定折价补偿承包人的，人民法院应予支持。

（四）关于咨询意见及争议鉴定

1、咨询意见效力

当事人在诉讼前共同委托有关机构、人员对建设工程造价出具咨

询意见，诉讼中一方当事人不认可该咨询意见申请鉴定的，人民法院

应予准许，但双方当事人明确表示受该咨询意见约束的除外。

2、已达成协议后请求鉴定的处理

当事人在诉讼前已经对建设工程价款结算达成协议，诉讼中一方

当事人申请对工程造价进行鉴定的，人民法院不予准许。

3、施工合同争议鉴定

当事人对工程造价、质量、修复费用等专门性问题有争议，人民

法院认为需要鉴定的，应当向负有举证责任的当事人释明。当事人经

释明未申请鉴定，虽申请鉴定但未支付鉴定费用或者拒不提供相关材

料的，应当承担举证不能的法律后果。

第十章 建设工程监理工作内容及主要方式

一、工程监理工作主要方式

项目监理机构应根据工程监理合同约定，除检查审查有关文件资

料、管理制度、人员资格外，主要采用巡视、平行检验、旁站、见证

取样等方式实施监理。

1、巡视

巡视是指项目监理机构监理人员对施工现场进行定期或不定期的

检查活动。巡视检查是监理人员针对施工现场进行的日常检查。监理

人员进行巡视检查时，主要关注施工质量、安全生产两方面情况

（1）施工质量方面

1）天气情况是否适宜施工作业。如不适宜施工作业，是否已采取

相应措施。

2）施工人员作业情况。是否按照工程设计文件、工程建设标准和

批准的施工组织设计（专项）施工方案施工。

3）使用的工程材料、设备和构配件是否已检测合格。

4）施工单位主要管理人员到岗履职情况，特别是施工质量管理人

员是否到位。

5）施工机具、设备的工作状态，周边环境是否有异常情况等。

（2）安全生产方面

1）施工单位安全生产管理人员到岗履职情况、特种作业人员持证

情况。2）施工组织设计中的安全技术措施和专项施工方案落实情况。

3）安全生产、文明施工制度、措施落实情况。

4）危险性较大分部分项工程施工情况，重点关注是否按方案施工。

5）大型起重机械和自升式架设设施运行情况

6）施工临时用电情况。

7）其他安全防护措施是否到位。

8）工人违章情况

9）施工现场存在的事故隐患，以及按照项目监理机构的指令整改

实施情况。

10）项目监理机构签发的工程暂停令执行情况等。

2、平行检验

平行检验是指项目监理机构在施工单位自检的同时，按照有关规

定、工程监理合同约定对同一检验项目进行的检测试验活动。平行检

验的内容包括工程实体量测（检查、试验、检测）和材料检验等内容。

项目监理机构首先应依据工程监理合同编制符合工程特点的平行

检验方案，明确平行检验的方法、范围、内容、频率等，并设计各平

行检验记录表的样式；其次根据平行检验方案的规定和要求，开展平

行检验工作。对平行检验不符合规范、标准的检验项目，应分析原因

后按照相关规定进行处理。

3、旁站

旁站是指项目监理机构对工程的关键部位或关键工序的施工质量

进行的监督活动。关键部位、关键工序应根据工程类别、特点及有关

规定确定。

项目监理机构在编制监理规划时，应制定旁站方案，明确旁站的

范围、内容、程序和旁站人员职责等。现场监理人员必须执行旁站方

案，有针对性地进行检查，尽可能消除可能发生的工程质量问题和隐

患。

监理人员在实施旁站时发现施工单位有违反工程建设强制性标准

行为的，有权责令施工单位立即整改；发现施工活动已经或者可能危

及工程质量的，应当及时向专业监理工程师或总监理工程师报告，由

总监理工程师下达暂停施工指令或采取其他应急措施。

旁站人员的工作职责主要包括以下四个方面。

（1）检查施工单位现场质量管理人员到岗、特殊工种人员持证上

岗及施工机械、建筑材料准备情况。

（2）施工现场跟班监督关键部位、关键工序的施工方案及工程建

设强制性标准执行情况。

（3）核查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土的质量

检验报告等，并可在现场监督施工单位进行检验或者委托具有资格的

第三方进行复验。

（4）做好旁站记录和监理日志，保存旁站原始资料。

总监理工程师应当及时掌握旁站工作情况，并采取相应措施解决

旁站过程中发现的问题。监理文件资料管理人员应妥善保管旁站方案、

旁站记录等相关资料。

4、见证取样

见证取样是指项目监理机构对施工单位进行的涉及结构安全的试

块、试件及工程材料现场取样、送检工作的监督活动。

项目监理机构应根据工程的特点和具体情况，制定工程见证取样

送检工作制度，将材料进场报验、见证取样送检的范围、工作程序、

见证人员和取样人员的职责、取样方法等内容纳入监理实施细则。

见证取样涉及三方（施工方、见证方、监测方）行为。施工单位

取样人员在现场抽取和制作试样时，见证人必须在旁见证，且应对试

样进行监护，并和委托送检的送检人员一起采取有效的措施或将试样

送至检测单位。

总监理工程师应督促专业监理工程师制定见证取样实施细则，并

检查监理人员见证取样工作实施情况，包括现场检查和资料检查。此

外，还应听取监理人员汇报，发现问题应立即要求施工单位采取相应

措施。

见证取样监理人员应根据见证取样实施细则要求、按程序实施见

证取样工作，包括：在现场进行见证，监督施工单位取样人员按随机

取样方法和试件制作方法进行取样；对试样进行监护、加锁；在检验

委托单签字，并出示“见证员证书”；协助建立包括见证取样送检计

划、台账等在内的见证取样档案等。

工程监理文件资料管理人员应全面、妥善、真实记录试块、试件

及工程材料的见证取样台。

第十一章 建设工程监理组织与规划

一、工程监理实施细则

（一）监理实施细则的编制依据和内容

监理实施细则是在监理规划的基础上，针对工程项目中某一专业

或某一方面监理工作编制的操作性文件。对专业性较强、危险性较大

的分部分项工程，项目监理机构应编制监理实施细则。

1、监理实施细则的编制依据

监理实施细则应依据下列内容编制。

（1）已批准的监理规划。

（2）与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料。

（3）施工组织设计、专项）施工方案

此外，监理实施细则的编制还可依据工程监理单位的规章制度和

经认证发布的质量管理体系，以达到监理内容的全面、完整，有效地

提高工程监理工作质量。

2监理实施细则的内容

《建设工程监理规范》（GB/T50319-2013）明确规定，监理实施

细则内容包括

①专业工程特点。

②监理工作流程。

③监理工作要点。

④监理工作方法及措施。

（二）监理实施细则的编审程序

监理实施细则应在相应工程施工前，由专业监理工程师编制。监

理实施细则编制完成后，需要报总监理工程师审核批准后方可实施。

监理实施细则审核的主要内容包括

①专业工程特点描述是否准确。

②监理工作流程是

建筑与房地严经济专业知识和实务（中级

否完整、翔实，是否与施工流程相衔接。

③监理工作要点是否明确、清晰，目标值控制点设置是否合理、

可控。

④监理工作方法是否科学、合理、有效，监理工作措施是否具有

针对性、可操作性等

在工程监理实施过程中，监理实施细则可根据实际情况进行补充、

修改，并应经总监理工程师批准后实施。

第十二章 建设工程风险管理

一、工程风险管理内容和方法

工程风险管理是一项非常复杂的管理过程。

（一）工程风险识别

1、工程风险识别步骤

工程风险识别是风险管理的第一步，能否将工程潜在的重大风险

都识别出来，决定了风险管理效果。可按下列四个步骤进行工程风险

识别。

（1）收集和整理相关信息资料。风险一般是由数据或信息的不完

备而引起的，因此，收集和整理与工程风险事件直接相关的信息可能

是困难的，但风险事件不是孤立的，会存在一些与

（2）其相关的信息。工程风险识别的信息来源包括与工程项目相

关的自然和社会环境方面的数据资料，已建成的类似工程信息资料，

工程勘察设计、施工等文件资料等。建立工程风险初始清单。在收集

和整理工程项目相关信息资料的基础上，可对工程项目存在的不确定

性进行多角度分析，确定其可能存在的风险，并建立工程风险初始清

单。为便于管理人员全面认识工程风险，不遗漏重要风险，初始清单

应列出工程项目客观存在和潜在的所有风险。

通过适当的风险分解方式来识别风险是建立工程风险初始清单的

有效途径。对于大型复杂工程项目，首先应按单项工程、单位工程进

行分解，从时间、目标和因素等维度对各单项工程和单位工程进行分

解后，可以较容易地识别出工程项目的主要风险。其中，时间维度是

指按工程实施的各个阶段进行分解，也就是识别工程实施不同阶段的

风险；目标维度是指按工程目标进行分解，也就是识别影响工程投资、

进度、质量和安全目标实现的各种风险；因素维度是指按工程风险因

素的分类进行分解，如政治、社会、经济、自然、技术等方面风险。

（3）进行风险归集和分类。对工程风险进行归集和分类的目的包

括：一是能够加深工程参建各方对风险的认识和理解；二是可辨清风

险性质，从而有助于制定有效的风险应对策略。

工程风险分类方式有多种，可按技术和非技术进行分类或按工程

项目目标进行分类，还可按工程项目各参与方进行分类。

（4）编制工程风险清单。将分类后的工程风险整理成清单，是风

险识别最主要的成果，也是评估和应对风险的重要基础。工程风险清

单并非一成不变，应随着信息变化和风险演变而及时进行更新。工程

风险清单格式通常可按所示进行编制。

2、工程风险识别常用方法

工程风险识别需要借助一些分析方法进行更多系统的横向思考。

借助这些方法，可提高风险识别效率，操作规范，且不容易产生遗漏。

在实际应用中可结合工程项目具体情况，组合使用这些方法。

（1）核对表法。核对表是用来记录和整理数据的常用工具，风险

核对表中所列内容都是历史上类似工程项目曾发生过的风险事件。采

用核对表法进行风险识别，可对照核对表中所列内容对拟建工程进行

检查核对，用来判别工程项目是否存在表中所列或类似风险。

风险核对表法的优点在于使风险识别工作变得较为简单，容易掌

握；缺点是对单个风险来源描述不足，不能揭示风险来源之间的相互

依赖关系，而且受限于某些工程项目的可比性，有时又险列表不够详

尽，有些工程风险可能未列入核对表中。

（2）头脑风暴法。头脑风暴法又称集思广益法，是指通过营造一

个无批评的自由会议环境，使与会者畅所欲言，充分交流、互相启迪，

产生大量创造性设想的过程。头脑风暴法以共同目标为中心，参会人

员在他人看法的基础上提出自己的意见。头脑风暴法可以充分发挥集

体智慧，提高风险识别的正确性和效率。

参加头脑风暴会议的人员主要由风险分析专家、风险管理专家、

相关专业领域专家及具有较强逻辑思维和总结分析能力的主持人组成。

应用头脑风暴法要遵循一个原则，即发言过程中没有讨论，不进行判

断性评论。

（3）常识、经验和判断。以往类似工程所积累的资料、数据、经

验和教训，工程项目管理团队成员的个人知识、经验和判断在风险识

别时非常奏效，对于那些采用新技术、无先例可循的工程更是如此。

此外，将工程参建各方聚集起来，就工程风险进行面对面讨论，也有

可能触及般规划活动中未曾或不能发现的风险

（二）工程风险估计

1、工程风险估计内容

工程风险估计是建立在有效识别工程风险的基础上，运用概率论

和数理统计方法，对工程建设各阶段的风险事件发生的可能性、可能

产生的后果、影响的范围和可能发生的时间等进行估计。

（1）风险事件发生的可能性估计。工程风险估计的首要任务是分

析和估计风险事件发生的概率与概率分布，这是工程风险估计中最为

重要的一项工作，也常常是最困难的一项工作。主要原因在于：一是

工程风险事件相关数据和历史资料的收集相当困难；二是不同工程的

差异性较大，用以往类似工程数据推断拟建工程风险事件发生概率的

误差可能较大。

般来讲，如果拥有足够的数据和历史资料，可直接根据这些数据

资料确定风险事件的概率分布；否则，可利用理论概率分布或主观概

率来进行估计工程风险事件发生的可能性。

（2）风险事件产生的后果估计。风险事件产生的后果估计是指分

析和估计工程风险事件发生后造成的后果，即工程风险事件可能带来

的损失大小，这些损失会对工程项目目标的实现造成哪些不利影响，

如进度延误、费用超支、发生质量事故或安全事故等。其中，进度损

失估计包括风险事件对局部工程进度的影响、风险事件对工程总工期

的影响，费用损失估计包括一次性最大损失、对工程整体造成的损失、

赶工期及处理质量安全事故而增加的费用等

（3）风险事件影响范围估计。风险事件影响范围估计包括风险事

件对当前工作和其他相关工作的影响估计，以及对项目利益相关各方

的影响估计。工程项目是由若干相互联系、相互制约的各项活动、事

件、众多组织等构成的复杂系统，风险事件的发生不仅会影响当前工

作，还会对相关工作和组织产生影响。因此，要结合风险事件发生的

概率和影响程度，对所有可能影响的工作和利益相关方进行全面估计。

（4）风险事件发生的时间估计。风险事件发生的时间也是工程风

险估计的重要工作。其主要原因在于工程风险应对通常是根据风险事

件发生的时间进行的。一般情况下，先发生的风险应优先采取应对策

略；而对于后发生的风险事件，则可通过对其进行跟踪和观察，抓住

机遇进行调节，以降低风险应对成本。此外，对于工程实施过程中的

某些风险事件，完全可以通过时间上的合理安排，来降低其发生的概

率或减少其可能带来的不良后果工程风险估计常用方法

（5）风险事件发生的概率估计方法。风险事件发生的概率分布一

般有四种确定方法，即根据历史资料、利用理论概率分布、进行主观

判断和综合推断。一般来讲，应当根据历史资料来确定风险事件的概

率分布，但当没有足够的历史资料时，也可利用理论概率分布或进行

主观判断方法进行风险估计。

1）历史资料确定法。当工程风险事件或其影响因素积累有较多的

数据资料时，可通过分析这些数据资料，找出风险因素或风险事件的

概率分布。数据资料的统计分析一般可形成频率直方图或累计频率分

布图，据此可找到与此形状接近的函数分布曲线，即可得到相应的期

望值、方差和标准差等信息

2）理论概率分布法。在工程实践中，有些风险事件的发生是一种

较为普遍的现象，已有很多专家学者进行这方面诸多研究，并总结出

这些风险事件发生的分布规律。在此情况下，就可利用已知的理论概

率分布，并根据工程项目的具体情况去求解风险事件发生的概率。工

程风险估计常用的概率分布有三角形分布、均匀分布、正态分布、指

数分布等。

3）主观概率法。由于工程项目具有一次性和单件性特点，不同工

程项目的风险来源和风险特性差别往往很大，因此，经常是没有或很

少有可以借鉴的历史数据资料。在此情况下，就只能根据个人或相关

专家的经验对风险事件发生的概率分布或概率进行主观判断。主观概

率反映的是特定个体对特定事件的判断，为保证主观概率的可靠性和

有效性，除选择经验丰富的专家外，还要根据专家的专业方向、知识

水平等对专家的估计值赋予一定权重。

4）综合推断法。综合推断法是指利用已有数据进行分析与主观分

析判断相结合的一种工程风险发生概率估计方法。综合推断法又可分

为前推法、后推法和旁推法。前推法是指根据历史经验和数据来推断

工程风险发生的概率。后推法是指在没有直接的历史经验数据可供使

用时采用的一种方法，即把未知的事件及后果与某一已知事件及后果

联系起来，也就是把未来风险事件归算到有数据可查的风险事件，在

时间序列上由前向后推算。旁推法则是利用以往类似工程数据资料对

拟建工程可能遇到的风险事件发生概率进行估计。

（6）风险损失估计方法。工程风险事件造成的损失通常包括费用

超支、进度（工期）拖延质量事故、安全事故四个方面。费用超支可

用货币来衡量；而进度则属时间范畴；质量事故和安全事故既涉及经

济，又可能会导致工期延误。但在工程实践中，质量和安全影响问题

常可归结为费用和进度问题，在某些场合下，也可将进度问题进一步

归结为费用问题去分析处理。

1）进度损失估计。估计工程风险事件引起的进度损失，可分以下

两步展开。

第一步，估计风险事件对工程项目局部进度的影响。可根据工程

项目整体进度计划和工程项目整体环境发展变化作出分析判断。对于

风险事件发生后对局部活动延误时间的计算要根据工程项目实际情况

进行。如工程施工阶段发生一起较大质量事故，该质量事故对局部施

工活动延误时间的计算应包括质量事故调查分析所需时间、质量事故

处理所需时间和质量事故处理后验收所需时间等。

第二步，估计风险事件对工程总工期的影响。当风险事件对局部

活动的延误时间确定后就可借助关键线路法进行分析，以确定风险事

件发生后对工程总工期的影响程度。

2）费用损失估计。费用损失估计在工程风险管理中占有非常重要

的地位，它包括一次性最大损失估计和工程项目整体损失估计。一次

性最大损失应包括在同一时段发生的各类风险引起的损失之和，包括

费用、工期、质量、安全和第三者责任等引起的损失。除一次性损失

外，风险对后续阶段的工程实施还会有影响，因此，费用损失估计还

要考虑对后续阶段工程实施与保险来的损失，即项目整体损失估计。

此外，针对不同类型的风险损失还应分别估计以下方面。

①因经济因素而增加的费用估计，包括价格、汇率、利率等的波

动。

②因赶工而增加的费用估计，包括建筑材料供应强度增加而增加

的费用、工人加班而增加的人工费、施工机具使用费和管理费等。有

时，因赶工会使资金提前支付，因而会带来利率方面的损失。

③因处理质量事故而增加的费用估计，包括建筑物、构筑物或其

他结构倒塌或报废所造成的直接经济损失，修补措施费用，返工费用，

引起工期拖延造成的损失，工程永久性缺陷造成使用功能的损失，第

三者责任引起的损失等。

④因处理安全事故而增加的费用估计，包括伤亡人员的医疗或丧

葬费用，以及补偿费用；材料、设备等的损失费用；引起工期延误造

成的损失；为恢复正常施工而发生的费用；第三者责任引起的损失等。

（7）风险影响程度及风险指标估计方法。

1）风险影响程度。根据专家积累的经验和掌握的信息，将工程项

目各目标受风险事件的影响程度分为若干等级作为影响值。影响值可

采用顺序度量法或基数度量法表示。顺序度量法是指将风险影响后果

按严重程度顺序表达，如非常低、低、中、高和非常高。基数度量法

是指将不同权值作为影响值对应不同的影响程度，这些值可以是线性

的，也可以是非线性的。具体采用哪种方法取决于决策者对风险的态

度。

2）风险指标。在分析风险事件对工程项目目标的影响程度时，只

考虑风险损失的均值不足以反映真实的风险情况。因此，需要采用风

险损失的标准差和变异系数来衡量风险后果的严重性。

（三）工程风险评价

1、工程风险评价内容

工程风险评价是指在风险识别和风险估计的基础上，综合考虑工

程项目各风险之间的相互影响、相互作用，以及对工程项目的总体影

响，然后与风险评价基准进行比较，确定是否要对工程项目采取控制

措施的过程。通过工程风险评价，可进一步认识已估计的风险发生概

率和引起的损失，降低风险估计中的不确定性。当发现原估计和现状

出入较大时，可根据工程进展状况，重新估计风险发生概率和可能的

后果。

风险评价结果应满足风险应对需要，否则应作进一步分析。2工程

风险评价常用方法

（1）主观评分法。主观评分法是指管理人员对每一风险因素给予

一个主观评分，然后计算整个项目风险，并通过与风险基准比较来分

析项目是否可行的方法。这种分析方法更侧重于对工程风险的定性评

价，其优点是简便易行，不足是评价的可靠性完全取决于管理人员的

经验和水平。

（2）蒙特卡洛法。蒙特卡洛法的基本原理是通过抓住事物运动过

程的数量和物理特征，运用数学方法进行模拟，每一次模拟都描述系

统可能出现的情况，经过成百上千次模拟后，即可得到一些有价值的

结果。蒙特卡洛法在许多领域都有着广泛应用。应用蒙特卡洛法进行

工程风险评价，就是利用各种不同分布随机变量的抽样数据序列对实

际系统的概率模型进行模拟，给出风险事件造成后果的渐近统计估风

险逐渐变大。

（3）等风险图法。工程风险大小与风险事件发生的概率和风险引

起的损失有关。有严重潜在损失的风险，虽不经常出现，但比经常发

生却无太大损失的风险要更可怕。

2）若两种风险的潜在损失类似，则发生概率高的风险具有较大R。

3）若风险评价图中的每条曲线代表一个风险事件，不同的曲线风

险程度不一样。曲线距离原点越远，期望损失越大，一般认为风险也

就越大。

4）工程风险发生概率与潜在损失的乘积是损失期望值，即风险大

小是关于损失值期望的

（四）工程风险应对

1、工程风险应对内容

工程风险应对是指为降低风险发生概率、损失严重程度等而制定

风险应对策略和技术手段的过程。风险应对过程的结果就是编制风险

应对计划。不同工程项目的风险应对计划内容不同，但至少应包含下

列内容。

（1）描述已识别的工程风险基本信息，包括风险名称、风险编号、

风险等级、风险原因说明等。

（2）关键风险识别，以及关于这些风险对于实现项目目标所产生

的影响说明，从风险估计中摘录出来的发生概率及潜在损失。

（3）风险应对策略，包括解决每一风险的实施计划、各单独应对

计划的总体综合，以及风险耦合作用分析后订出的其他风险应对计划。

（4）风险责任分配。明确风险管理组织、各类工程风险的承担主

体及其责任，以及负责实施风险应对策略的人员和职责。

（5）实施应对策略所需资源的分配，包括费用、时间进度及技术

要求的说明。

（6）跟踪、决策及反馈时间，包括不断修改、更新需优先考虑的

风险一览表、计划和各自结果。

（7）应急计划。应急计划是指预先计划好的，一旦风险事件发生

就付诸实施的行动步骤和应急措施。

2、工程风险应对策略

风险应对可从改变风险后果的性质、风险发生概率或风险后果大

小三个方面采取多种策略。常见的工程风险应对策略有风险回避、风

险转移、风险减轻、风险预防、风险自留和风险利用等。

（1）风险回避。风险回避是指当工程风险潜在威胁太大，不利后

果也很严重，又无其他策略可用时，主动放弃项目或改变项目目标与

行动方案，从而规避风险的一种策略。当工程项目的实施面临巨大风

险，又没有有效办法控制风险，甚至保险公司也因风险太大拒绝承保

时，就应考虑放弃项目实施，避免巨大的人员伤亡和财产损失。

（2）风险转移。风险转移是工程风险管理广泛采用的应对策略。

风险转移的目的不是降低风险发生的概率和减轻不利后果，而是通过

合同或协议，将风险损失的一部分转移到有能力承受或控制工程风险

的个人或组织中。

风险转移通常有以下两种途径。

1）保险转移。保险转移是指借助第三方--保险公司来转移风险。

这种途径需要花费定费用将风险转移给保险公司，当风险发生时从保

险公司获得经济补偿。与其他风险应对策略相比，工程保险转移风险

的效率是最高的。

2）非保险转移。非保险转移是指通过签订协议进行风险转移。常

见的工程风险非保险转移有出售、合同条款、担保和分包等途径。

（3）风险减轻。风险减轻是指将工程风险发生的概率或后果降低

到某一可接受程度。在制定风险减轻措施时，必须依据工程风险的特

性，尽可能将工程风险降低到可接受程度，常见途径有减少风险发生

概率、减少风险事件造成的损失、分散风险、分离风险等。

（4）风险预防。风险预防是一种主动的风险应对策略，常分为有

形和无形两种手段。

1）有形手段。有形手段是指在工程建设中，结合具体工程特性采

取一定的工程技术手段，避免潜在风险事件发生。用工程技术手段预

防风险有下列多种措施：防止风险因素出现：消除已存在的风险因素；

将风险因素与人、财、物在时间和空间上隔离等。

2）无形手段。无形手段包括教育法和程序法。教育法是通过对工

程项目管理人员广泛开展教育，提高参与者风险意识，使其认识到工

作中可能面临的风险，了解并掌握处置风险的方法和技术，有效应对

工程风险。程序法是指通过具体的规章制度使工作程序标准化，实现

工程项目活动的规范化管理，尽可能避免风险事件的发生和造成的损

失。

（5）风险自留。风险自留是指工程建设参与方有意识地选择自己

承担风险后果的一种风险应对策略。风险自留是一种风险财务技术，

工程建设参与方明知可能会发生风险事件，但在衡量各种风险应对策

略后，从经济性和可行性考虑，仍将风险自留，当风险损失出现时，

则需要依靠工程建设参与方自身财力去弥补。

当工程建设参与方决定采取风险自留策略时，需要对风险事件提

前做一些准备，这些准备有时被称为风险后备措施，主要包括费用、

进度和技术三种后备措施。

1）费用后备措施。费用后备措施主要是指预算应急费，是事先准

备一笔用于补偿差错、疏漏及其他不确定性对工程项目费用估计产生

影响的资金。

2）进度后备措施。进度后备措施是指要制订一个较紧凑的进度计

划，争取在工程参建各方要求完成的日期之前完成项目。

3）技术后备措施。技术后备措施专门用于应付工程技术风险。一

般来说，采用技术后备措施的可能性很小。只有当小概率风险事件发

生，需要采取补救行动时，才会动用技术后备措施。技术后备措施分

两种情况，即技术应急费和技术后备时间。

（6）风险利用。应对风险的更高层次是风险利用。风险利用仅针

对投机风险而言，原则上投机风险大部分有被利用的可能，但并不是

轻易就能获得成功。因为投机风险具有两面性有时利大于弊，有时则

相反。风险利用就是促进风险向有利的方向发展。

（五）工程风险监

1、工程风险监控内容

在工程实施过程中，风险会不断发生变化，新的风险有可能会出

现，预期的风险也可能会消失。工程风险监控的主要任务是：随着工

程进展密切跟踪已识别的风险，监控残余风险和识别新的风险；分析

工程项目目标的实现程度，以及风险因素的变化和风险应对措施产生

的效果；进一步寻找机会，细化风险应对措施，实现消除或减轻风险

的目标。

工程风险监控不能仅停留在关注风险的大小上，还要分析风险事

件影响因素的发展和变化。

2、工程风险监控方法

（1）挣值分析法。挣值分析法是对工程进度和费用进行综合控制

的一种有效方法，其核心是对工程项目在任一时间的计划指标、完成

状况和资源耗费进行综合度量，从而准确描述工程进展状态。挣值分

析法的另一重要优点是可以预测工程项目可能发生的工期滞后量和费

用超支量，从而为工程风险监控提供有效支持。

（2）工程风险应对审计法。该方法可用于工程决策和实施全过程，

从项目建议书开始直至项目结束。主要检查诸如项目建议书、项目产

品或服务的技术规格要求、项目招标文件、设计文件、实施计划、必

要的试验等。风险应对审计人员检查和文字记录诸如规避、转移或减

轻等风险应对措施的效果，以及风险承担人的有效性。

3、工程风险控制措施

在风险监控的基础上，应针对发现的问题，及时采取措施（这些

措施包括权变措施、纠正措施，以及提出项目变更申请或建议等）并

对工程风险重新进行评估，对风险应对计划作出调整。

（1）权变措施。权变措施是指未事先计划或考虑到的应对风险措

施。工程项目是一个开放性系统，实施环境复杂，有许多风险因素在

编制风险计划时是考虑不到的，或者对其没有充分认识。在工程风险

监控时，发现某些风险的严重性或者是在一些新的风险产生时，能够

随机应变，及时提出应对措施，并将其纳入项目和风险应对计划中。

（2）纠正措施。纠正措施是为使项目未来预计绩效与原定计划一

致所作的变更。当工程风险监控结果显示，已列入控制的风险在进一

步发展或出现新的风险时，则应对工程风险作深入分析和评估，在找

出工程风险事件影响因素的基础上，及时采取纠正措施（包括实施应

急计划和附加应急计划）。

（3）项目变更申请。工程实施阶段，无论是建设单位、设计单位、

工程监理单位，还是承包商，认为原设计图纸、技术规范、施工条件、

施工方案等不利于项目目标实现，或可能会存在风险的，均可提出变

更要求或建议，但这类申请或建议一般应是书面的。

第十三章 BIM技术特征及应用价值

一、BIM技术应用价值价值

BIM应用对工程项目参建各方均具有重要价值，归纳起来，其主要

有以下六个方面的应用。

（一）提高生产效率

利用BIM技术可以大大加强各参与方协同工作，提高信息交流的

有效性，从而提高决策速度和有效性，减少返工率，提高生产效率，

节约成本。此外，与基于2D图纸的费用预算相比，基于BIM模型的工

料测量和预算更加快速、准确，可节约大量计算时间和人力。在美国

OneISlandEaStOfficeTOWer项目中，由于采用BIM算量方法，业主的

不可预见费支出比平常更低。在HillWOOd项目中，工程造价人员采用

BIM算量方法节约了92%的时间，降低了人工成本，并且误差与手工计

算相比只有1%

（二）提高业主对设计方案的评估能力

在项目进展的各个阶段，业主都需要有管理和评价设计方案的能

力。在传统建设模式下，二维图纸限制了业主对设计方案的理解，业

主对设计方案的管理和评价都是依靠设计人员对业主的描述及效果图

来判断的，业主需求经常会发生变化，但有时很难判断新的需求是否

已被实现。BIM的可视化功能可以为业主在设计阶段提供建筑产品的模

拟效果，极大地提高业主对设计方案的理解能力，使得使用方在项目

建设早期即可对建筑效果、性能进行审视和校核，将许多不满意及隐

患（如设计碰撞等）解决在规划设计阶段。同时，有助于业主和设计

人员及其他项目参与方之间进行更好的沟通。

（三）提高业主对市场的反应速度

1、利用BIM技术，可以通过可视化交流和信息共享来加强团队合

作，改善传统的项目管理模式和信息沟通模式，实现建设工程策划、

设计、采购、加工预制、现场施工的无缝对接，减少延误，大大缩短

了工期。在美国通用汽车厂房扩建工程中，业主需要提高建设速度来

抓住市场机遇，但同时又希望预算不要超支。项目团队运用全新的建

设流程-基于BIM的建设工程项目集成化交付模式（IPD）运用自动化

设计出图、模拟、场外构件生产等一系列创新方法，最后比业主要求

的工期还提前了5%。由此可见，采用BIM技术可以有效地提高建设速

度，缩短项目工期，从而帮助业主更加快速地对于市场变化作出反应。

（四）为设施管理提供更好的平台

利用BM竣工模型，可以迅速、准确、全面地向设施管理机构提供

项目设计、采购与施工阶段信息，方便项目设施管理和维护。在美国

海岸警卫队建筑设施规划中，设施管理者利用BIM来更新和编辑数据

库，比传统的方法节省了98%的时间。由此可见，BM技术不但可提高

信息管理效率，同时可节省很多用来输入这些信息的人力成本。

（五）有利于技术与管理创新

BIM技术可以实现对传统项目管理模式的优化，便于各方早期参与

设计，在群策群力模式下，有利于吸收先进技术与经验，实现项目创

新。

BIM正在改变建筑业内外部团队的合作方式。为了实现BIM的最大

价值，需要重新思考项目管理团队成员的职责和工作流程，基于BIM

的工作方式打破了原来不同的企业和数据使用者之间的固有界限，他

们将通过协同工作实现信息资源共享。

BIM技术的应用，能带来生产力和企业效率的提升，但在短期内却

有可能因为对新技术的消化不够，而引起对工作流程的干扰，导致旧

有业务失衡，产生项目风险。因此，在充分了解BIM应用价值的同时，

也应深刻理解BIM技术应用可能带来的问题。研究表明，大约70%的针

对BIM技术应用而进行的业务工作流程改造项目，会因为三个原因导

致失败：一是缺乏持续有力的中高层领导的支持，二是不切实际的BIM

项目目标和期望，三是项目成员对改变的抗拒。

第十四章 建筑智能化

一、新一代智能制造技术在建筑业的应用

智能制造可归纳为三个基本范式，即数字化制造、数字化网络化

制造、数字化网络化智能化制造-新一代智能制造。新一代智能制造是

新一代人工智能技术与先进制造技术的深度融合，贯穿于产品设计、

制造、服务全寿命期各个环节及相应系统的优化集成，不断提升企业

的产品质量、效益、服务水平，减少资源能耗，是新一轮工业革命的

核心驱动力，是今后数十年制造业转型升级的主要路径。“人-信息-

物理系统”（Human-Cyber-PhySicalSyStemS，HCPS）揭示了新一代智

能制造的技术机理，能够有效指导新一代智能制造的理论研究和工程

实践。

（1）传统制造与“人-物理系统”（Human-PhySicalSyStemS，

HPS）。传统制造系统包含人和物理系统两大部分，是完全通过人对机

器的操作控制来完成各种工作任务。动力革命极大地提高了物理系统

（机器）的生产效率和质量，物理系统（机器）代替了人类大量体力

劳动。传统制造系统中，要求人完成信息感知、分析决策、操作控制

及认知学习等多方面任务，不仅对人的要求高，劳动强度大，而且系

统工作效率、质量还不够高，完成复杂工作任务的能力还很有限。

（2）新一代智能制造与新一代“人-信息-物理系统”。与传统制

造系统相比，智能制造系统的本质变化是在人和物理系统之间增加信

息系统，形成“人一信息-物理系统”。随着新一代人工智能技术的发

展，“人一信息一物理系统”发生质的变化，形成新一代“人一信息

物理系统”。新一代智能制造系统最本质的特征是其信息系统增加了

认知和学习功能，信息系统不仅具有强大的感知、计算分析与控制能

力，更具有学习提升、产生知识的能力。

（二）3D打印技术

1、基本原理

（1）建筑3D打印技术作为新型数字建造技术，集成了计算机技

术、数控技术、材料成型技术等，采用材料分层叠加的基本原理，由

计算机获取三维建筑模型的形状、尺寸及其他相关信息，并对其进行

一定处理，按某一方向（通常为Z向）将模型分解成具有一定厚度的

层片文件（包含二维轮廓信息）然后对文件进行检验或修正并生成正

确的数控程序，最后由数控系统控制机械装置按照指定路径运动实现

建筑物或构筑物的自动建造，也被称为“增材建造

（additivecOnStructiOn）三维模型建立与近似处理。三维建模方法

有两种：首先，通过建筑参数化建模软件（如Revit，3Dmax等）直接

建模；其次，利用逆向工程（reverSeengineering，RE）或反求工程

（如三维扫描等）通过点云数据构造出三维模型。然后用软件将三维

模型导出为特定的近似模拟文件，如STL格式文件等，为后续工作做

好准备。

（2）模型切片与路径规划。将三维模型模拟文件导入建筑3D打

印数控系统，系统对模型进行两步处理

①用一系列平行、等间距的二维模型进行拟合，即分层切片处理。

②将切片得到的层片轮廓转化为打印喷嘴的运行填充路径，即层

片路径规划。

2、机器人建造特征

人机共生下的全新工作模式可以归结为以下三个特征：一体化、

体外化和虚拟/物质化的数字。

（1）一体化。一体化的首要特征是人的思维与机器运算思维的打

通，其次是设计与建造的打通。这一切是建立在建筑设计方法从几何

参数化、性能参数化到建造参数化的一体化联动基础之上的。

（2）体外化。体外化则是对待人体与机器的基本态度。机器不是

人在思维和身体上的延伸，而是独立于人体，有着与人类不同的能力

与思考方式，因此它们应作为“合作同伴（partnerShipp“参与到设

计过程中。机器的目的不是主导设计，而是在预设条件下增强人的能

力。

（3）虚拟化/物质化的数字孪生。虚拟化/物质化的数字孪生是人

机协作成果获得直接体现的重要原因，无论是可视化、参数化还是性

能化模拟，都在追求虚拟空间中的数字信能息与物理空间中的实体事

物之间精确的映射关系，也是将可视化信息转化为实体建造的关键，

这种共生关系为形式生成、材料分布带来新的可能。